国信证券因经纪业务和场外衍生品业务方面存在问题被深圳证监局责令改正

经查，国信证券股份有限公司在业务开展过程中，存在以下问题：

一是经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。二是场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条、第三十四条第一款，《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十六条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第三十三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

来源：深圳证监局