基金经理张某违法建“老鼠仓”，收监管局超3000万罚单

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕31号当事人：张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）有关规定，本局对张某利用未公开信息交易行为进行了立案调查，并依法向张某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及张某依法享有的权利。应张某的申请，本局举行了听证会，听取了张某及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、办理终结。经查明，张某违法事实如..

2024-08-27

张某因控制109个账户操纵“华英农业”股价，收证监会2.66亿罚单

近日，中国证监会公布了一例涉及操纵股价的罚单，这起案件再次凸显了监管机构对维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。根据证监会的公告，2017年4月17日至2018年1月30日期间，张某通过控制109个证券账户，利用资金优势和持股优势连续买卖，以及在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵了“华英农业”的股票价格，共计获利1.33亿元。为此，证监会依法对张某作出了罚没2.66亿元的处罚决定。操纵股价，非法获利1.33亿元依据2005年《证..

2024-08-23

在虚增营收和利润、违规占用资金等多项问题，江苏中利集团股份有限公司及相关当事人被..

8月21日晚间，深圳证券交易所下发关于对江苏中利集团股份有限公司（以下简称“*ST中利”或“公司”）及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定。深交所称，*ST中利在2016至2020年期间虚增营业收入和利润总额，涉及金额巨大，且存在违规资金占用、对外担保和控股股东违规减持等行为。深交所决定对*ST中利控股股东、时任董事长王柏兴给予终身不适合担任上市公司董监高人员的处分，对时任资金管理中心负责人钱宏燚给予三年不适合担任的处分，并..

2024-08-22

华源证券大连分公司因经纪业务多项违规被监管责令改正

8月20日，大连证监局公告，对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。从公告来看，华源证券大连分公司具体存在四大问题：一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。大连证监局认为，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经..

2024-08-21

为避免退市金洲慈航集团股份有限公司董事长雇人操纵股价，证监会重罚1.92亿

近日，中国证监会公布了一起罕见的操纵股价案件。2020年，为避免公司退市，*ST金洲时任董事长朱某雇人操纵股价，7个月暴赚4809万元，证监会对其罚没1.92亿元。2020年4月，*ST金洲公告公司流动资金紧张、公司债发生实质性违约，2019年业绩快报为巨额亏损，审计报告亦表明存在可能导致公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。5月以来，*ST金洲股价持续下跌，自5月14日至25日连续8个交易日收盘价低于股票面值。2020年5月25日晚，ST金洲..

2024-08-20

天职国际因审计失职、伪造底稿，罚没超2700万，被暂停证券业务资格6个月

8月16日，证监会对天职国际下发行政处罚决定书。证监会表示，天职国际在奇信股份年报审计中未勤勉尽责，制作、出具的审计报告存在虚假记载。经另案查明，奇信股份2015年至2019年年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规行为。天职国际为奇信股份财务报表提供审计服务，审计业务收入合计约367.92万元（税后），天职国际均出具了标准无保留意见的审计报告，存在虚假记载。证监会还指出，2022年1月，深圳证监局向天职国际送达了《监..

2024-08-19

浙江网商银行因涉违反规定提高存款利率等多项违法行为，收735万元罚单

国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，浙江网商银行因多项违法违规行为，被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款735万元。罚单信息显示，该行的主要违规违规事实为：未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;未按规定公示服务价格信息;个人贷款管理不审慎，贷款资金被挪作他用;非洁净转让信贷资产，虚假出表;违反规定提高存款利率;未确定贷款资..

2024-08-19

绝味食品股份有限公司因涉嫌信披违法被证监会立案调查

8月15日，绝味食品（603517.SH）公告，收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。绝味食品方面表示，目前，公司各项生产经营活动正常开展，立案调查期间将积极配合并及时履行信息披露义务。昨晚公告没有披露信披违规的具体事项。而不止一位接近公司人士向财联社记者表示，此次证监会对公司立案调查，或许还系公司此前引发监管措施事项所致。2023年4月28日，绝味食品公告公司及相关人员收到湖南..

2024-08-16

兴业证券股份有限公司无锡分公司因合规管理不到位被监管局警示

8月14日公开信息显示，因合规管理不到位，兴业证券股份有限公司无锡分公司及负责人被江苏监管局出具警示函。详细违规行为如下：经查,你分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,你分公司未能及时监测和预警。二是对于你分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客..

2024-08-15

机动车检测搞垄断，罚款合计超230万元

市场监管总局发布湖南湘西自治州13家机动车检测机构达成并实施垄断协议案行政处罚决定书湖南省市场监督管理局于2022年6月对湘西自治州13家机动车检测机构涉嫌达成并实施垄断协议行为依法立案调查。2024年7月，湖南省市场监督管理局依法对湘西自治州13家机动车检测机构作出行政处罚决定。现予公告。附件：湖南省市场监督管理局行政处罚决定书（湘市监反垄断处字〔2024〕1-13号）行政处罚决定书显示，13家机动车检验检测机构（机动车检验检..

2024-08-13