未履行投资者适当性义务，私募被处分

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网发布多份纪律处分决定书，深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（以下简称东土盛唐）被公开谴责。纪律处分决定书显示，东土盛唐存在三项违规行为，包括未履行投资者适当性调查义务及未按规定妥善保存投资者适当性管理方面的材料、未及时更新股东变更信息和从业人员及运营场地欠缺独立性。据此，东土盛唐被中基协公开谴责，其法定代表人、合规风控负责人均被警告。（魏雨田）来源：上海..

2023-09-05

百亿量化私募明汯投资被罚

头部量化私募明汯投资被罚。近日，上海证监局披露了3份罚单，涉及百亿量化私募明汯投资及其员工的违规行为。上海证监局指出，经查，上海明汯投资管理有限公司在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。对此，上海证监局现决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施..

2023-09-05

建设银行内控违规被罚超2亿元，今年多人落马

建设银行增利不增收，息差压力仍存，信贷违规屡踩监管红线被罚累计超2亿元，此外，今年以来建设银行已有10人因违法违纪落马。近日，中国建设银行股份有限公司（以下简称：建设银行601939.SH）公布了2023年中期业绩。数据显示，上半年，建设银行实现营业收入4002.55亿元，同比下降0.59%；净利润1672.95亿元，增幅3.12%。净利差为1.60%，净利息收益率为1.79%，同比均下降30个基点。增利不增收，息差压力仍存的同时，建设银行不良规模达316..

2023-09-04

因虚列宣传费用等，人保财险西双版纳州分公司合计被罚97万元

9月1日，国家金融监督管理总局西双版纳监管分局发布的行政处罚信息显示，中国人民财产保险股份有限公司西双版纳州分公司（以下简称“人保财险西双版纳州分公司”）因虚列宣传费用、给予投保人合同外利益、虚挂中介业务套取资金，被罚款90万元。时任人保财险西双版纳州分公司总经理助理黄秀娟对该公司“虚挂中介业务套取资金”的违法违规行为负有责任，被警告，并处罚款7万元。图片来源：金融监管总局云南监管局来源：北京商报（陈婷婷胡永新..

2023-09-04

迎水投资因两大违规被罚

百亿私募被罚！昔日“打新大户”，如今规模超400亿！30亿重仓疫苗龙头惨遭腰斩……一家百亿级私募竟然在产品募集后未备案被罚！9月1日，中国证券基金业协会发布了对上海迎水投资的纪律处罚决定书显示，迎水投资存在部分私募产品募集完成后未向协会备案、违反专业化经营要求等两大违规行为，被协会作出警告的处罚。值得注意的是，迎水投资提出了四大申辩意见，还称公司管理基金400余只，管理规模逾400亿元，至今保持良好的合规记录。不过，协..

2023-09-04

上半年银行业被罚11.4亿元，建行、民生银行问题较多需重视

上半年银行业因各种违法违规收到监管罚单1928张，被罚金额11.4亿元，建行、农行、民生银行等违规被罚金额在相应类别中处于靠前位置。2023年上半年银行业监管持续强化，据不完全统计，截至6月30日（以作出行政处罚决定的日期为准），2023年上半年包括国家金融监管总局、地方监管局、监管分局在内的金融监管系统针对商业银行（包含个人）开出的罚单数量1928张，金额累计达11.4亿元。从罚单的数量和被罚金额来看，与2022年同期相比，罚单的数..

2023-09-01

业绩披露随意“变脸”遭严查，*ST目药、盛屯矿业、ST奥康收上交所“罚单”

8月30日晚间，上交所集中向3家上市公司及相关高管开出“罚单”，涉及事项均为业绩披露方面的不准确问题。其中，*ST目药（600671.SH）、盛屯矿业（600711.SH）在2022年年报披露中出现了业绩预告与实际业绩严重不符的情况。*ST目药方面，1月19日，公司预告2022年实现净利润-4080万元至-4480万元，预计公司2022年年末净资产为800万元至1200万元。并且在面对上交所质疑是否存在资产减值不足，可能导致公司净资产为负值的情况下，依然否认净资产..

2023-09-01

长春市六家驾校分别被处以5000元行政处罚

正值暑期学车高峰，驾培市场火热，部分人员乘虚而入，出现“黑驾校”、异地培训、违规擅自挂靠教练车等非法驾培行为，不仅严重扰乱了正常的驾培市场秩序，而且存在较大的安全隐患。为进一步规范机动车驾驶员培训市场，长春市交通运输综合行政执法支队通过梳理长春市驾驶员计时管理平台群众举报、12328监督电话等投诉渠道，获得“黑驾校”线索20余条，于8月7日起，组织青年突击队执法人员分五个片区，对长春市私设场地及未经备案经营的“黑驾校..

2023-08-31

ST深天涉嫌信披违法违规被立案

8月29日，ST深天发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人已被证监会立案。基金君发现，此次公司及实控人被立案，或涉及1.37亿元的非经营性资金占用事项的信披违法违规。值得关注的是，今年4月底该公司就曾因信披违法违规而被监管处罚，且同样涉及非经营性资金占用。不久后公司还相继发布了整改报告以及落实整改措施公告。但一套整改组合拳打下后，却又重蹈覆辙，着实令人费解。截至8月29日收盘，ST深天每股报6.3元，年内股价跌..

2023-08-31

涉及反洗钱等，多家机构被罚

近日，中国人民银行北京分行发布行政处罚信息公示，因违反《反洗钱法》等相关规定，拉卡拉、中信百信银行等多家公司和相关高管人员领罚单。合计罚款超1425万元。拉卡拉及一高管被罚根据行政处罚信息公示，拉卡拉支付股份有限公司存在3项违法行为，一是未按照规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；三是与身份不明的客户进行交易。被中国人民银行北京市分行罚款875.4万元。时任副总裁吴某对上述违法行为..

2023-08-31