涉及反洗钱等，多家机构被罚

近日，中国人民银行北京分行发布行政处罚信息公示，因违反《反洗钱法》等相关规定，拉卡拉、中信百信银行等多家公司和相关高管人员领罚单。合计罚款超1425万元。拉卡拉及一高管被罚根据行政处罚信息公示，拉卡拉支付股份有限公司存在3项违法行为，一是未按照规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；三是与身份不明的客户进行交易。被中国人民银行北京市分行罚款875.4万元。时任副总裁吴某对上述违法行为..

2023-08-31

聆达股份原董事长被罚3320万元

近期，证监会官网新挂出的一份行政处罚决定书显示，因涉及信披违法、在限制期内转让、短线交易等问题，聆达股份（SZ300125，股价13.60元，市值36.11亿元）原实控人、董事长王正育被重罚3320万元。其中，限制期内转让证券一项，处罚金额即达到3000万元。图片来源：证监会网站据了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月实现间接控制聆达股份，正式入主。而透过此次行政处罚来看，王正育使用多个账户买卖“聆达股份”并达到举牌线的时间，明显早于其..

2023-08-30

6家公司同日被监管点名：未按规定披露年报

甘肃证监局29日通报6家公司被采取监管措施的决定，均因未规定披露年报。甘肃证监局网站截图(下同)关于对国电远鹏能源科技股份有限公司(下称远鹏科技)及左鹏强、柳林采取出具警示函措施的决定显示，远鹏科技未按规定披露2022年年度报告，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号，下同)第十一条第一款、第十二条的规定。董事长兼总经理左鹏强、董事会秘书柳林未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉..

2023-08-30

江西一医疗器械公司花12万宴请医护人员，被罚50万

近日，江西一医疗器械公司因花费12万宴请医护人员，涉嫌商业贿赂，被当地市场监督管理局罚款50万元。涉事公司员工回应称，已进行整改。据企查查app，涉事公司为江西臻品贸易有限公司，成立于2014年8月，注册资本200万元，股东王美春、黄伟启各持股50%。公司许可经营范围包括Ⅲ类医疗器械销售。（Ⅲ类医疗器械为最高级别的医疗器械，指植入人体，用于支持、维持生命，对其安全性、有效性必须严格控制的医疗器械。）行政处罚详情显示，2021年4月..

2023-08-30

又现百万级大罚单 一保险分公司及9家支公司一并被罚

导读：因编制虚假资料的违法违规行为，**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公司及9家支公司被罚。8月25日，国家金融监督管理总局宁夏监管局发布一则行政处罚信息显示：因编制虚假资料的违法违规行为，**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公司及9家支公司一并被罚，相关直接责任人共计9人被罚，罚款合计103万元。具体违规事项如下：编制虚假资料综上，宁夏监管局作出如下行政处罚：对**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公..

2023-08-30

罗普特及实控人陈延行等被罚 3年虚增营业收入超3亿元

罗普特（688619.SH）近日发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0282023004号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。公司于2023年8月25日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下..

2023-08-29

因违反反洗钱相关规定，拉卡拉、百信银行及相关人员收罚单

近日，中国人民银行北京分行发布了多张罚单，因未严格落实交易信息等反洗钱措施，百信银行、拉卡拉两家公司和相关业务负责人共计被罚没超1420万元。拉卡拉被罚875万元具体来看，中国人民银行北京市分行披露的行政处罚信息显示，拉卡拉因存在三项违法行为，被罚款875.4万元，此外，拉卡拉时任副总裁吴某也被认定对于违法行为负有责任，被罚款9.68万元。行政处罚信息公示，拉卡拉主要违规行为有：未按照规定履行客户身份识别义务；未按规..

2023-08-29

中基协连发19张罚单，年内已有超2000家私募基金管理人注销

今年以来，违规私募出清不断加速。8月25日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）连开19张私募罚单，处罚原因主要涉及违规向投资者承诺收益，以及未按约定向投资者进行信息披露等。大河财立方记者据中基协公示信息不完全统计，今年上半年，已有近70家私募机构收到罚单，其中35家私募机构被中基协取消会员资格。有私募机构违规行为达8项公司负责人被加入黑名单8月25日，中基协连发16份《纪律处分决定书》和3份《纪律处分复核决定书》，..

2023-08-28

冠农股份财务造假20亿 2022年半年报一半收入虚增，处罚来了

上市20年的新疆老牌上市公司冠农股份，竟也出现大额虚增收入的情况。8月23日晚，冠农股份公告，收到新疆证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因公司2021年年报及2022年半年报存在虚假记载，公司被给予警告，并处以300万元罚款，公司董事长刘中海等四名责任人也均被给予警告，及处以50万或100万元的罚款。决定书显示，冠农股份2021年虚增营业收入3.53亿元，2022年上半年虚增营业收入17.29亿元，合计超过20亿元，营业成本也有相应虚增。与..

2023-08-25

弘坤资产3项违规被暂停私募备案1年 林辕被公开谴责

近日，中国证券投资基金业协会公布的纪律处分决定书（中基协处分(2023)174号、175号）显示，弘坤资产管理(上海)有限公司(以下简称弘坤资产)存在以下3项违规事实。一是未履行投资者适当性义务。根据中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称上海证监局)行政监管措施决定书、行政处罚决定书，弘坤资产向部分投资者推介、销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的产品。二是未按约定履行信息披露义务。根据上海证监局行政监管措施决定书、行政..

2023-08-25