湖南三湘银行罚款213.4万

近日，人民银行网站显示湖南三湘银行被中国人民银行长沙中心支行警告并处213.4万元罚款。具体来看，湖南三湘银行违法行为类型包括：虚报、瞒报金融统计数据；未按规定备案单位银行结算账户；未按规定备案个人银行结算账户；未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范；办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；未准确、完整、及时报送个人信用信息；未按规..

2023-08-25

虚增9亿收入，泉为科技被罚

8月22日晚，此前公告被证监会立案的泉为科技公告，收到了广东证监局下发的行政处罚事先告知书。告知书显示，泉为科技2019年度和2020上半年连续财务造假，其中2019年虚增业务收入5.57亿元、营业成本5.52亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业成本3.4亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的28.97%、30.33%。为此，泉为科技领到了“责令改正，给予警告，并处以200万元的罚..

2023-08-24

私募严监管持续 两家机构受罚

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在官网连续发布5份纪律处分决定书，2家私募及3位高管人员被处分。具体来看，北京磐晟投资管理有限公司（以下简称磐晟投资）因为产品募集完毕未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益以及未按约定向投资者进行信息披露等违规行为，中基协对其进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。磐晟投资的法定代表人、总经理兼执行董事被公开谴责，其合规风控负责人被警告。弘..

2023-08-24

大信会计师所收警示函 执业*ST华讯年报审计3宗违规

证监会深圳监管局网站日前公布的《深圳证监局关于对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕133号）显示，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，深圳证监局对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王进、崔会强执行的华讯方舟股份有限公司（以下简称“华讯方舟”，股票名称“*ST华讯”，000687.SZ，已退市）2018年年报审计执业项目进行了检查。经查，存在以..

2023-08-24

绝味食品及实控人戴文军等5人被上交所监管警示

上交所网站日前公布的《关于对绝味食品股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0110号）显示，根据中国证券监督管理委员会湖南监管局出具的《关于对绝味食品、戴文军、彭刚毅、彭才刚、王志华、王震国采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕19号）查明的事实，绝味食品股份有限公司（以下简称“绝味食品”，603517.SH）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。 一、未披露关联方共同投资..

2023-08-23

处罚来了 这家会计师事务所被罚超270万

曝出近年A股最严重财务造假事件之一的广州浪奇，在破产重整后不卖洗衣粉了，正转型文化创意地产运营商，但留下的影响却延续至今。近日广东证监局下发行政处罚决定书显示，中审众环为广州浪奇2018年、2019年年度报告提供审计服务，却两年均出具了标准无保留意见的审计报告，存在虚假记载。另外，中审众环在广州浪奇2018年、2019年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。为此，中审众环被罚没273万元，龚某伟等四名会计师被警告，并处以5万或2..

2023-08-23

外贸金租因融资租赁业务项目尽职调查不到位等违规被罚100万元 相关责任人被警告

日前，国家金融监管总局网站公布一则处罚信息显示，外贸金租因融资租赁业务项目尽职调查不到位等违规事实，被金融监管总局北京监管局处以罚款100万元。同时，外贸金租部分违规事实责任人被警告。北京监管局公布详细处罚信息显示，外贸金租主要违法违规事实包括：融资租赁业务项目尽职调查不到位；资金用途监管不严格，部分项目资金流向不符合监管要求或被挪用。针对外贸金租上述违法违规事实，北京监管局依据《中华人民共和国银行业监督..

2023-08-22

阿玛尼被罚 POLO衫进价不足190元售1200元

中国经济周刊-经济网讯天眼查App显示，近日，乔治阿玛尼（上海）商贸有限公司北京第五分公司因销售不符合国家标准的产品，被北京市朝阳区市场监督管理局罚款1.2万余元、没收违法所得3200余元。处罚事由显示，2020年12月，当事人以176.13元的单价从总公司购进6件T恤衫，其中1件以单价940元销售、2件以单价658元销售、3件抽检后退回，利润共计1505元；2021年6月，当事人以189.21元的单价从总公司购进6件POLO衫，其中2件以单价1200元销售，..

2023-08-22

中国跆拳道协会对表演“僵尸跆舞”的处罚决定

中国跆拳道协会对深圳“X-跆拳道馆”表演“僵尸跆舞”造成恶劣影响的处罚决定近日，广东省深圳市艾克斯体育文化传播有限公司经营的“X-跆拳道馆”自行报名并持旅游签证赴韩国城南市参加了2023世界跆拳道大赛(Hanmadang)。该馆教练刘豪根据恐怖电影，自编自导“僵尸跆舞”参赛。该表演宣扬遗风陋习，丑化民族形象，亵渎中华文化，造成恶劣影响。经研究，现依规作出以下处理:(一)取消“X-跆拳道馆”中国跆拳道协会会员资格、级位考试考点资格和全国跆..

2023-08-22

农业银行领四千万“天价”罚单，涉及19宗罪，贷后管理问题突出

银行领域再现“天价”罚单。8月18日，国家金融监管总局发布行政处罚信息显示，农业银行因存在19项违法违规事实共被处以超四千万元的罚款。其中，涉房违规方面，该行存在农户贷款发放后流入房地产企业、违规向房地产开发企业提供融资、商业用房贷款发放不审慎等行为。同时，亦包括贷后管理方面的问题，比如农村个人生产经营贷款贷后管理不到位，农户小额贷款发放后转为定期存款，贷后管理不尽责导致信贷资金实质被关联企业占用，信贷资金流入..

2023-08-21