今年以来，屡屡见到的不仅仅是投行、经纪、研究等业务罚单，还有一个大类，来自资管业务。据记者统计，截止目前，包括太平洋证券、国都证券、英大证券、民生证券、首创证券、华福证券、长城国瑞证券、信达证券、五矿证券、银泰证券、恒投证券等11家券商累计已收到16张罚单。这其中，15张罚单发生在上半年，并以五六月最为集中。这一数据是否超过去年同期？统计显示，上年同期（截至8月15日发稿日）券商资管罚为20张，不过，仅浙商资管一家就接到10份..
2023-08-16
成立工作小组美化财务报表、两年时间累计虚增营收46.97亿元、累计虚增利润28.37亿元……近日，ST星星因虚增业绩，年报中存在虚假记载，受到证监会行政处罚。业内人士指出，企业要健全内部控制制度，完善治理结构，以确保财务报告的真实性和准确性。虚增营收少计减值损失ST星星日前披露称，公司近日收到中国证监会送达的《行政处罚决定书》。经查，公司存在虚增营业收入、利润总额等情况，致其2019年年报和2020年年报存在虚假记载。根据相关规定..
2023-08-16
监管下重拳，罚单密集落地。一天内，三家支付机构领到7张罚单，其中两家机构被“双罚”，违规行为包括违反机构管理规定、未按规定履行客户身份识别义务和反洗钱不力等。和去年同期相比，今年罚单总量上升。据《华夏时报》记者不完全统计，截至8月13日，今年以来共有十余家支付机构收到40余张罚单，罚没金额总计超60亿元。“此次罚单侧面反映了严监管的持续，包括违反备付金管理规定、违反清算管理规定、违反预付卡相关的管理规定以及商户的管理等..
2023-08-15
注册会计师行业是市场经济的“看门人”，在维护市场经济秩序、保护公众投资利益等方面发挥着重要作用。只有坚持“强穿透、堵漏洞、用重典、正风气”，才能更好促进注册会计师行业健康发展。近日，财政部对备案从事证券服务业务的会计师事务所开展监督检查，情况公告指出“检查单位数量为历年之最”“处罚力度为历年之最”。两个“历年之最”颇为抢眼，传递出监管层对会计审计违法行为保持“严监管、零容忍”高压态势的明确信号。注册会计师行业是市场经济..
2023-08-15
两家原料药企业不久前因达成并实施垄断协议、滥用市场支配地位，合计被罚没超3.2亿元。业内人士指出，原料药领域垄断案件屡禁不止，破坏市场竞争秩序，致使患者用药成本大幅增加，亟待治理。巨额处罚之下原料药企业垄断仍未根绝最近，市场监管总局发布民生领域反垄断执法专项行动13个典型案例，其中5个案例来自医药行业，7家药企被点名。通报显示，远大医药(中国)有限公司和武汉汇海医药有限公司在2016年至2019年期间，达成并实施关于两..
2023-08-15
环境风险暗流涌动，上市公司挑战不断。启迪环境（SZ000826，股价3.27元，市值46.6亿元）旗下公司——包头鹿城水务有限公司因“排放污水”受罚780.1万元；华电国际（SH600027，股价5.45元，市值557.4亿元）参股公司连收6张罚单，罚款金额共计超340万元……2023年7月第三周至8月第二周，哪些上市公司的环境保护与信披责任亮起了红灯？且看A股绿色周报第123期。每日经济新闻联合环保领域知名NGO公众环境研究中心（IPE），自2020年9月起，基于31..
2023-08-14
证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北部资产经营股份有限公司(原大连北部资产经营有限公司，以下简称北部资产)违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，决定对北部资产处以警告；对时任北部资产法定代表人、董事长、总经理王醒处以警告，并处3万元罚款；撤销北部资产经营股份有限公司业务资格。图片来源：证监会网站以提供股权代持便利方式向公职人员输送不正当利益根据行政处罚决定书，2009年至2014年，北部资产..
2023-08-14
监管持续重拳！因备付金违规、开假账户，多家支付机构被罚第三方支付监管形势持续收紧中。8月13日，北京商报记者注意到，近日再现多家支付机构被罚，从处罚形式和违规行为来看，有两家机构被“双罚”，踩到的红线包括备付金管理违规、清算管理违规和反洗钱不力等。根据中国人民银行济南分行公布的行政处罚信息，山东高速信联支付有限公司（以下简称“信联支付”）被开出百万元罚单。因存在违反机构管理规定、违反客户备付金管理规定、违反预付卡..
2023-08-14
8月9日，国家金融监督管理总局海南监管局发布了1张罚单，剑指招商银行股份有限公司海口分行及其相关责任人。罚单显示，招商银行股份有限公司海口分行的主要违法事实（案由）为：一、授信后管理不到位；二、票据业务不合规。针对上述违法行为，国家金融监督管理总局楚雄监管根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，对招商银行股份有限公司海口分行罚款人民币55万元。据不完全统计，今年以来招商银行已经收到十余张罚单..
2023-08-11
800亿汽车帝国轰然倒塌，留下一地鸡毛……8月9日，河北证监局再次下发监管函，维护20多万中小股东利益。一起来看详情：河北证监局再次出手8月9日，河北证监局对深圳市深商控股集团股份有限公司、深圳市国民运力科技集团有限公司、深圳市元维资产管理有限公司三家公司下发行政监管函。基金君先帮大家来回顾一下这三家公司都是什么来头。2019年，在庞大集团摇摇欲坠的时候，以深商控股、国民运力及元维资产组成的联合体成为庞大集团的重整投资..
2023-08-11
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