先锋期货网络营销不规范遭责令改正，年内至少有6家期货公司被罚

8月2日，深圳证监局披露一张针对先锋期货的罚单，由于网络营销不规范，该期货公司被责令改正。深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出该公司内部控制存在缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措..

2023-08-04

东莞联通因反诈监管不力被罚，三大运营商纷纷出招堵漏洞

记者从东莞权威部门获悉，东莞联通此前因其代理公司员工违规搜集客户不要的电话卡非法牟利而被行政处罚，处罚金额5万元。此事一经披露，引发外界关注。当前，电信网络诈骗犯罪频发，严重危害人民群众财产安全，严重扰乱正常生产生活秩序。此类“违规开卡”的漏洞如何堵塞？运营商又将如何破解反电信网络诈骗的难点？羊城晚报全媒体记者近日就此独家采访了东莞联通、东莞移动、东莞电信三大运营商。案例：代理公司员工“违规办卡”近年来，东莞..

2023-08-03

连“吃”6张罚单 分公司营业部均被点名 光大证券合规亮红灯

时隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。值得一提的是，年初以来，光大证券屡屡受罚，多业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利益降低标准的情况。光大证券下一步工作应更多聚焦于企业..

2023-08-03

扬子新材涉年报虚假记载、信息披露重大遗漏被罚

年报虚假记载，证监会出手8月2日，扬子新材立案调查结果出炉。公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》（简称“《事先告知书》”）显示，扬子新材涉嫌信息披露违法违规，于2022年12月29日被立案调查，现已由证监会调查完毕，依法拟对公司作出行政处罚，以及采取市场禁入措施。经查明，涉嫌年报虚假记载、信息披露重大遗漏。其中，扬子新材2020年虚增营业收入，约占该年度营业收入的11%。截至午间收盘，扬子新材股价跌0.33%，报3.01元/股。涉嫌..

2023-08-03

湖南衡阳一食品企业被罚27万

湖南衡阳：一食品企业，被罚27万！快速响应深夜亮剑衡阳祁东县查处某食品有限公司超标排放水污染物案2023年4月6日，衡阳市生态环境局祁东分局信访值班室接群众来电，反映“**食品有限公司今天晚上在排污水”。接报后，祁东分局执法人员、监测人员迅速响应，连夜前往现场进行核查。经查，群众举报属实。现场检查发现，涉事企业正在进行生产，但污水处理设施运行不正常，其调节池控制器、发生装置搅拌器和计量泵损坏。执法人员立即对其总排污口..

2023-08-02

湖南湘潭一烟花爆竹批发企业被处罚

湘潭市某烟花爆竹批发公司在批发（展示）场所摆放有药样品被处罚6000元一、简要案件情况2023年6月25日，湘潭市应急管理局依据《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条第一项之规定，对湘潭市某烟花爆竹批发公司责令限期改正，作出行政处罚决定，罚款6000元。2023年3月28日，湘潭市应急管理局执法人员根据上级交办，对湘潭市某烟花爆竹批发公司开展执法检查，核实该批发公司在其展示厅内摆放了烟花爆竹的有药样品，其行为违反了《烟花爆竹..

2023-08-02

未如实披露借款事宜，钜澎资管被暂停私募产品备案六个月

上海钜澎资产管理有限公司（简称“钜澎资管”）因违规被罚暂停私募产品备案六个月。7月28日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）公布了对钜澎资管的纪律处分决定书，因未按合同约定如实向投资者披露信息，中基协决定对钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案六个月。澎湃新闻注意到，该份处罚涉及到一桩“旧案”。根据《国际金融报》在2021年的报道，钜澎资产作为基金管理人发起设立的钜澎大观稳赢优先私募基金，分两次（1号、2号基金）..

2023-08-01

7月份20家上市公司被证监会立案调查 均涉嫌信披违规

Wind数据显示，今年以来，共有67家上市公司及相关方被证监会、公安机关以及监察机关立案调查和侦查。其中仅7月份，就有*ST京蓝、*ST爱迪、*ST围海等20家公司被证监会立案调查，7家公司的董事和股东被证监会和监察机关立案调查。南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示：“这显示出我国监管部门坚持严监管理念，践行零容忍，对于违法违规行为进行严格检视和严肃处理。”从原因来看，上述20家上市公司均因涉嫌信息披..

2023-08-01

重庆信托业绩下滑半年被罚212万，未决诉讼涉案金额超百亿

近期，重庆信托的烦心事情不算少，业绩下行、诉讼不断、连收罚单、信托计划踩雷......2022年以来多次踩雷房地产公司7月26日，前百强房企隆基泰和官微称，因受疫情及房地产行业下行影响，隆基泰和出现流动性危机，并向法院申请重整，近日已裁定受理。不过早在2022年10月18日，隆基泰和已被列为限制高消费企业，申请人为重庆信托。其实，重庆信托与隆基泰的纠纷，在2022年报中也有体现，据诉讼中显示，重庆信托申请执行和道国际商贸有限公司..

2023-08-01

涉嫌信披违规ST南卫及实控人被立案 近亿元股份转让计划随之终止

7月28日晚间，ST南卫发布公告称，公司及公司控股股东、实际控制人李平于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和李平立案。ST南卫董秘办相关人士告诉《证券日报》记者，此次公司及公司实控人李平因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，系去年公司内部控制出现重大缺陷的后续流程。“目前公司的日常经营照常进行。”往前回溯，..

2023-08-01