证监会拟对招商证券罚没6300万元

2022年9月5日，招商证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告。

根据相关规定，中国证监会拟决定，责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。